江苏省高级人民法院
关于印发《关于全省法院全面落实司法责任制
实施意见(试行)》的通知
作者:审管办  发布时间:2018-09-17 16:21:25 打印 字号: | |
苏高法发〔2017〕3 号 江苏省高级人民法院 关于印发《关于全省法院全面落实司法责任制 实施意见(试行)》的通知 各市中级人民法院,徐州铁路运输法院,各基层人民法院,本院 各部门: 为深入推进司法体制改革,全面落实司法责任制,省法院经 研究,制定了《江苏省高级人民法院关于全省法院全面落实司法 责任制实施意见(试行)》及附件。现予印发,请认真贯彻执行。 执行中发现的问题,及时反馈省法院。 附件:1.《关于独任法官、合议庭办案机制的规定(试行)》 2.《关于办案人员权力清单的规定(试行)》 3.《专业法官会议工作规则(试行)》 4.《关于院、庭长审判管理监督职责的规定(试行)》 5.《关于案件质量评查的规定(试行)》 江苏省高级人民法院 2017 年 3 月 1 日 - 1 - 江苏省高级人民法院 关于全省法院全面落实司法责任制实施意见(试行) 为贯彻党的十八届六中全会精神和《最高人民法院关于完善 人民法院司法责任制的若干意见》《江苏法院审判责任制改革实 施细则(试行)》,全面推进司法责任制改革落实到位,实现让 审理者裁判、由裁判者负责,不断提高审判工作质量效率,现就 全省法院全面落实司法责任制提出如下实施意见。 一、充分认识全面落实司法责任制的重要意义 1.全面落实司法责任制是司法体制改革的核心任务。司法 责任制改革是司法体制改革的“牛鼻子”,是解决影响司法公正深 层次问题、有效提升司法公信力的关键。随着全省法院法官员额 制改革和职业保障待遇落实到位,如果只享受法官员额制改革红 利而不全面落实司法责任制,法官员额制改革乃至整个司法体制 改革就是失败的。全省各级法院要充分认识全面落实司法责任制 的重要性,把司法责任制的全面落实作为促进公正司法、提升司 法公信力的突破口与着力点,以“钉钉子”精神,坚定不移地推动 司法责任制改革全面深入开展。 2.全面落实司法责任制是全面从严治党的必然要求。党的 十八届六中全会就全面从严治党做出了战略部署。全面落实司法 责任制,建立权力与监督、权力与责任有机结合的审判权监督制 - 2 - 约机制,实现有权必有责、用权受监督,是全面从严治党要求在 审判工作中的具体体现。要把落实司法责任制和全面从严治党结 合起来,将全面从严治党要求贯穿司法体制改革全过程,把落实 司法责任制作为法院全面从严治党的有力抓手和途径,进一步规 范审判权运行,为从严治党、从严治院提供更加健全完善的制度 保障。 3.全面落实司法责任制是加强法院队伍建设的重要抓手。 全面落实司法责任制,健全完善内部监督制约机制,实现以制度 管人管事管权,是严格队伍管理、提升执法形象和司法公信力的 有效途径。院长、庭长要把全面落实司法责任制作为 “一岗双责” 的重要内容,加大队伍教育、管理和监督力度,保障队伍建设与 业务工作协调推进。 二、全面落实司法责任制各项要求 4.全面落实“审理者裁判”的要求,做到还权到位。切实落实 法官办案主体地位,院长、庭长要充分尊重独任法官和合议庭的 独立审判权,非经法定程序,不得对自己没有参加审理案件涉及 的实体性问题发表倾向性意见。除法律、司法解释另有规定外, 院长、庭长不得审核签发本人未参加审理案件的裁判文书。 5.健全完善“裁判者负责”的工作机制。健全落实有权必有责、 用权受监督、失职要问责、违法要追究的制度机制。独任审理的 案件,由独任法官对案件的事实认定和法律适用承担全部责任。 合议庭审理的案件,合议庭成员对案件的事实认定和法律适用共 - 3 - 同承担责任。审判委员会讨论案件,合议庭对其汇报的事实负责, 审判委员会委员对其本人发表的意见及最终表决负责。完善违法 审判责任追究和法官惩戒制度。法官在审判工作中,故意违反法 律法规或者因重大过失导致裁判结果错误并造成严重后果的,应 当承担违法审判责任。筹备建立省法官惩戒委员会,明确惩戒委 员会人员组成和工作章程,使法官惩戒规范化、制度化。 6.进一步优化审判组织运行模式。各法院可以根据自身审 级、法院规模、人员配比、案件难易等实际情况,积极探索不同 的审判团队组织模式。高、中级法院要健全合议庭整体负责制, 配备与合议庭工作量相适应的审判辅助人员。基层法院以独任制 为主、合议制为辅,组建由法官与法官助理、书记员及其他必要 的辅助人员组成的审判团队。要充分发挥法官助理职能作用,协 助法官处理法律性事务、整理争议焦点、进行法律研究并出具初 步法律意见,还可以在审判过程中行使一定的调解权、释明权, 切实为法官减负。 三、加强审判监督指导制约机制建设 7.充分发挥院长、庭长审判监督职能作用。院长、庭长要 依法履行好监督管理职责,决不能把“放权”等同于“放任”。明确 院长、庭长监督指导权限,院长、庭长的监督管理,主要集中在 对相关程序事项的审核批准、对综合性审判工作的宏观指导、对 案件质量效率进行全面监督管理以及排除不良因素对司法活动 - 4 - 的干扰等。院长、庭长要善于通过接处信访等途径及时发现问题, 通过信息化等手段增强监督效果。 8.厘清院长、庭长监督指导方式方法。积极探索建立适应 新的审判权运行模式的审判监督制约机制,清理与司法责任制相 冲突的各项规定,决不能走过去审批制的老路。建立院长、庭长 与审判组织之间的新型关系,把审判业务指导与行政管理职责区 分开来。院长、庭长要从个案审批、文书签发,转向通过审理重 大疑难复杂案件、主持法官会议、解答疑难问题、统一裁判尺度 等方式进行审判业务指导。院长、庭长不得以行政化方式管理审 判业务,对独任法官、合议庭独立办案进行干预。院长、庭长对 个案的监督必须有事实认定、法律适用、法定程序等方面的明确 理由。院长、庭长的审判管理和监督活动应当做到全程留痕、永 久保存。 9.完善组织化、公开化的监督管理方式。积极推进将审判 长联席会议、庭务会改造为专业法官会议制度,取消院长、庭长 单独听取案件汇报制度,充分运用专业法官会议、审判委员会等 组织形式,院长、庭长作为各专业法官会议的召集人、主持人, 通过组织化、公开化的方式发表意见。 10.强化审级监督指导。正确认识和处理好审级独立与依法 纠错的关系。各级法院对案件审理依法独立负责,在案件事实认 定、法律适用和具体处理结果上,坚持下级法院依法独立行使审 判权,上级法院严禁借监督指导之名干预下级法院依法独立行使 - 5 - 审判权。上级法院要有效发挥审级监督的依法纠错功能,依法行 使改判、发回权,通过二审、再审等法定程序对下级法院审判工 作进行监督,共同坚守防范冤假错案的底线。严格限缩下级法院 请示案件,请示的问题仅限于法律适用问题,请示的案件必须经 该院审判委员会讨论并附有倾向性意见和理由,不得越级请示。 积极探索对案件请示实行诉讼化改造,基层、中级法院对于已经 受理的重大、疑难、复杂、新类型或具有普遍法律适用意义的第 一审案件,可以根据相关法律规定,书面报请上一级法院审理。 上级法院认为下一级法院管辖的上述类型的第一审案件,有必要 由自己审理的,可以决定提级管辖。 11.创新审判管理方式和机制。依托信息化手段,强化对审 判权的全面、全程监督。节点管理必须严格,防止形同虚设,要 通过网上办案流程信息的全程记录,加强对立案、分案、开庭、 合议、审限、结案、归档的节点管理,对案件进行动态跟踪管控, 形成流程化、自动化审判监督管理机制。继续完善常规评查、重 点评查、专项评查等案件质量评查监管制度,积极探索利用大数 据、人工智能等现代信息技术开展案件质量评查工作,提升案件 质量评查智能化、自动化水平。 四、创新推进法律统一适用机制建设 12.着力完善保障司法裁判尺度统一的工作机制。裁判尺度 不统一甚至同案不同判,是司法公信力最大“杀手”。要积极探索 - 6 - 解决审判权分散行使与统一裁判标准之间的矛盾,强化对审判权 行使的指引指导,统一裁判标准,完善法律统一适用。 13.充分发挥院长、庭长办案示范引领作用。院长、庭长要 重点办理重大、疑难、复杂、新类型案件,特别是对法律统一适 用有指导意义的案件。法官认为案件疑难复杂或者需要统一裁判 尺度的,可以将案件提请院长、庭长审理或由院长、庭长担任审 判长组成合议庭审理。院长、庭长办理案件,应当亲自阅卷,审 核主要证据材料,参与办案过程的关键环节,亲自审定法律文书, 不得以书面审查、审批方式代替办案,切实发挥院长、庭长审理 案件的示范和导向作用。 14.充分发挥专业法官会议和审判委员会作用。高度重视专 业法官会议业务咨询作用,对各审判主体认定案件事实证据、理 解适用法律等方面可能出现的不统一问题,通过专业法官会议, 为合议庭正确理解和适用法律提供咨询意见,统一法律观点。充 分发挥审判委员会总结审判经验和司法政策指引的职能作用,针 对常见多发案件和新类型案件办理过程中遇到的普遍性问题,在 深入研究讨论的基础上形成具体裁判规则,形成统一裁判方法, 促进裁判标准统一。 15.建立审判业务指导统筹机制。上级法院要提高审判业务 指导水平,通过审理案件、发布参考性案例、召开审判业务会议、 组织法官培训等形式,指导下级法院审判业务工作。针对案件审 理中的共性问题,上级法院可研究提出统一裁判标准指导性意 - 7 - 见。业务指导要建立统筹机制,不能“政出多门”。省法院出台的 审判业务指导性意见,由省法院研究室扎口立项、审核。 16.完善案例指导制度。注重发挥典型案例的指导作用,通 过对典型案例的裁判思路、基本要点等分析研究,归纳提炼案件 的事实认定规则、法律适用规则和自由裁量尺度,有效减少“同案 不同判”的现象。 17.充分利用信息化和大数据手段。充分运用现有的丰富裁 判文书资源,积极建设法院智能办案系统,依托大数据规范法官 自由裁量权,研发裁判结果自动检测系统,实现裁判偏离度分析、 预警功能,为院长、庭长更好履行监督管理职责、统一裁判尺度 提供便利条件。 五、统筹推进司法责任制配套改革 18.完善多元化解和案件繁简分流等机制。坚持以改革思维 破解人案矛盾,把纠纷多元化解和案件繁简分流有机结合起来, 实现“简案快审、繁案精审”。完善基层多元化解工作网络,加大 纠纷分流化解工作力度,积极引导当事人选择非诉方式化解矛盾 纠纷。充分发挥小额诉讼程序、简易程序、速裁程序的制度优势, 简化简案送达、开庭环节,探索采取令状式、表格式、要素式等 方式制作裁判文书。积极探索建立轻微刑事案件快速审理机制, 推动认罪认罚从宽制度改革试点工作开展,简化犯罪嫌疑人、被 告人认罪认罚案件的审理程序,努力以较小的司法成本取得较好 的法律效果。 - 8 - 19.完善法官业绩考评制度。建立以审判质量效率为重点、 综合考察其他因素的法官业绩评价体系,进一步完善案件权重指 标体系,科学量化各类司法人员的工作量。要将工作实绩作为考 评的主要依据和内容,决不允许搞平均主义和“大锅饭”。要把业 绩考评与法官奖惩、员额退出机制等相衔接,将考评结果作为法 官等级晋升、奖金分配、评优评先的重要依据,通过业绩考评促 进办案质量效率提升。 20.稳步推进内设机构改革。统筹考虑内设机构改革和办案 组织建设,科学设置审判业务机构。综合考虑职能相关性,整合 职能交叉、业务相近的非审判业务机构。积极探索人事、经费、 政务等司法行政事务集中管理制度,人员编制较少的法院,可探 索设置综合审判庭、综合办公室,进一步提高司法效能。 六、推进司法责任制落实的工作要求 21.加强组织领导。各法院、省法院各部门要准确把握司法 责任制改革的目标原则和具体要求,研究制定符合本院、本部门 工作实际的具体工作方案和措施,精心组织实施,狠抓措施落实, 实施过程中的重要情况和问题,及时报省法院审判管理办公室。 22.统筹落实司法责任制与加强党风廉政建设。各法院院长 要履行好第一责任人职责,切实发挥好党组领导核心作用,把全 面落实司法责任制与全面从严治党、加强党风廉政建设结合起 来。全力支持纪检监督执纪问责工作,有效整合纪检、监察、监 - 9 - 督等部门职能,建立起落实司法责任制的管理监督和保障体系, 坚持失责必问、问责必严,确保司法责任制稳妥落实。 23.强化督察指导。建立健全落实司法责任制的督察通报、 信息反馈、责任追究等制度。省法院定期对贯彻落实司法责任制 情况进行检查监督、督办评估,总结推广典型,发现整改不足; 各中级法院要加强对辖区法院的督导督察工作,确保司法责任制 改革扎实推进,取得实效。 - 10 - 附件 1: 关于独任法官、合议庭办案机制的规定(试行) 为建立健全符合司法规律的审判权力运行机制,完善权力与 责任相一致的审判责任制,确保审判组织依法独立公正履行审判 职责,根据相关法律、司法解释规定及中央政法委《关于司法体 制改革试点若干问题的框架意见》《最高人民法院关于完善法院 司法责任制的若干意见》和《江苏省司法体制改革试点方案》《江 苏法院审判责任制改革实施细则(试行)》等文件精神,结合全 省法院实际,制定本规定。 第一章 总则 第一条【目标原则】 健全完善独任法官、合议庭办案机制, 必须在实行法官员额制的基础上,切实贯彻保障审判组织独立裁 判、强化制约监督、坚持权责一致等原则,科学配备审判团队, 合理确定各审判组织的职权范围,严格落实独任法官、合议庭办 案责任,实现 “让审理者裁判,由裁判者负责”。 第二条【概念界定】 本规定所称法官,是指按照人员分类 管理和法官员额制改革要求,经遴选后进入法官员额的法官。 本规定所称非员额法官,是指未进入员额但仍保留审判职务 的审判员、助理审判员。 第三条【审判团队】 各级法院可以根据案件繁简分流和专 - 11 - 业化审判的要求,结合各级法院的职能定位、案件类型与数量及 队伍状况等实际情况,以独任法官或合议庭为基础,合理确定审 判团队数量和组建形式,实行扁平化管理模式,提高办案效率和 质量。 基层法院、人民法庭可以以独任法官为核心,辅以书记员、 法官助理等必要的审判辅助人员,形成相对固定的独任审判团 队。在确保独任法官与书记员按 1:1 比例配备的基础上,给优 秀法官配备能从事组织证据交换、整理争议焦点、调解分流案件 和起草裁判文书等主要辅助工作的法官助理,组建若干“1(法官) +N(书记员)”或“1(法官)+N(法官助理)+N(书记员)”的 审判团队。非员额法官参与审判团队办案的,可以组建“1(法官) +1(非员额法官)+N(书记员)”或“1(法官)+1(非员额法官) +N(法官助理)+N(书记员)”的审判团队。 审判团队由独任法官负责。法官助理应具有书记员工作经 历。 中、高级法院可以以合议庭为单元,配备一定数量的书记员、 法官助理以及其他辅助人员,组成相对固定的审判团队,并将院 长、庭长编入审判团队。每个审判团队至少有 1 名书记员,案件 较多的审判团队应配备 2 名以上审判辅助人员。审判团队应确定 一名法官负责。审判团队负责人承担审判团队日常管理、协调工 作,对审判团队工作质量、效率和效果负责。 法官助理参与的案件,应当告知当事人法官助理姓名和权 - 12 - 限,并询问当事人是否对法官助理申请回避。 第四条【非员额法官办案】 非员额法官可以加入审判团队, 在团队负责人指导下参照适用相关规定承办案件和参加合议庭, 但不能担任审判长。非员额法官独任审判的案件,裁判文书由团 队负责人签发,签发人与非员额法官共同对案件负责。非员额法 官按保留的审判职务在裁判文书上署名。 第五条【分案规则】 在强化案件繁简分流和专业化审判基础 上,实行随机分案为主、指定分案为辅的案件分配制度。 由立案部门根据各审判业务部门、审判团队的管辖案件分工, 随机确定案件主审法官。业务部门内部有地区分工、专业分工等 特殊需求的,应当将相关审判团队人员组成情况及审理案件类 型、地域范围报立案部门。 院长、副院长(含进入法官员额的其他院领导)、庭长、不 担任庭长的审判委员会委员、其他业务部门负责人编入本人分管 业务部门的审判团队或者经院长确定的审判团队,参与承办案件 的随机分配。 进入法官员额但不在审判岗位的法官,可以在本部门组成审 判团队或者编入业务部门的审判团队,参与承办案件随机分配。 第六条【指定分案】 有下列情形之一的,实行指定分案: (一)原告或被告相同、案由相同、同一批次受理的 2 件以 上的批量案件或关联案件; (二)管辖权异议案件、请示案件、上级法院发回重审或指 - 13 - 令再审案件以及其他不宜随机分案的特殊类型案件; (三)院长、副院长根据工作需要提出分案建议的案件。 除上述情形之外,原则上不得指定分案。对于需要指定分案 的,立案部门将案件分配至业务部门主要负责人,再由业务部门 主要负责人分案到法官个人。 第七条【主审法官变更】 案件分案后,不得擅自变更主审法 官。有下列情形之一的,业务部门可以更换主审法官: (一)主审法官因出现法定回避情形需要回避的; (二)主审法官因健康、外出学习工作等客观原因需要脱产 一个月以上的,或者主审法官去职离开法院的; (三)因案件复杂性、敏感性、关联性或统一法律适用等特 殊情况需要的; (四)因落实繁简分流机制需要的。 对随机分案进行调整的,应当说明调整理由并在法院工作平 台上留痕。 第八条【办案全程留痕】 案件办理过程须全程留痕。任何 组织和个人违法干预司法活动、插手具体案件处理和司法机关内 部人员非因履行职责需要过问案件的,应当按照中央、最高法院 的相关规定及实施办法,全面、如实、及时予以记录,留存相关 材料。 第九条【未完成办案任务的处理】 法官非因客观原因连续 两年未完成办案任务的,由所在法院逐级上报省法院并提请省法 - 14 - 官遴选委员会审议决定后,退出法官员额。 第二章 合议制审判 第十条【合议庭组成】 实行合议制审判的案件,依法由法 官组成合议庭或者由法官与非员额法官、人民陪审员共同组成合 议庭审理。 重大、疑难、复杂的案件,可以直接由院长、副院长、审判 委员会委员组成合议庭进行审理。 第十一条【合议庭审判长】 合议庭的审判长原则上由主审 法官担任,也可以根据案件审理需要由院长、庭长或者审判团队 负责人指定。非员额法官承办的案件,由庭长或者审判团队负责 人在合议庭的员额法官中指定审判长。 院长、副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长参加合议庭 审理案件时,依法担任审判长;同时参加的,由职务最高的担任 审判长。 第十二条【平权原则】 合议庭成员平等参与案件的审理、 评议、裁判,按照审理分工履行职责,共同负责案件事实认定、 法律适用并依法作出裁判。 第十三条【合议庭职责】 合议庭承担以下审判职责: (一)根据当事人的申请或案件的具体情况,作出财产保全、 管辖异议、证据保全、先予执行等裁定; (二)确定案件委托评估、审计、鉴定等事项; (三)依法开庭审理一审、二审、再审等案件; - 15 - (四)评议案件并作出裁判; (五)依照规定将案件报庭长或副院长、院长提请专业法官 会议、审判委员会讨论; (六)按照权限对案件及其有关程序性事项作出裁判或者提 出裁判意见; (七)制作裁判文书; (八)执行审判委员会决定; (九)办理有关审判的其他事项。 第十四条【合议庭成员职责】 合议庭审理案件时,审判长、 主审法官、参审法官和法官助理、书记员应当按照《关于办案人 员权力清单的规定(试行)》履行相应职责。 第十五条【庭前准备】 合议庭应当做好庭前准备工作。合 议庭成员均应当阅看案件材料,了解、熟悉案情。 开庭前,由主审法官向合议庭成员介绍庭审方案和庭审提 纲。必要时,审判长可以组织合议庭成员进行庭前评议。 依法进行书面审理的案件,主审法官应当制作审理报告,充 分陈述案情和裁判理由。 第十六条【诉讼权利保障】 开庭审理时,合议庭在审判长主 持下,分工负责、密切配合,共同参与庭审活动。 合议庭应当公平、合理分配诉讼各方在庭审中的陈述和辩论 机会,充分保障当事人和诉讼参与人的各项诉讼权利。 第十七条【表决要求】 案件必须经过合议庭评议才能进行裁 - 16 - 决。在合议庭评议之前,主审法官应当就需要提请讨论的问题拟 定讨论提纲或审理报告。庭审结束后合议庭应当及时评议,作出 评议结论。 合议庭全体成员在审判长的主持下,共同参与合议庭评议, 独立行使表决权。 评议时,合议庭成员应当就案件的程序性事项、证据采信、 事实认定、法律适用和裁判结果等充分发表意见,不得拒绝陈述 意见或仅作同意与否的简单表态。对人民陪审员参加合议庭评议 另有规定的,从其规定。 第十八条【发表意见顺序】 评议案件时,合议庭成员最终发 表裁判意见的顺序为主审法官、参审法官、审判长;审判长为主 审法官的,应当先行发表意见。院长、副院长、审判委员会委员、 庭长、副庭长参加合议庭时,原则上按照法官等级由低到高的顺 序发表意见。 第十九条【评议原则】 合议庭评议实行少数服从多数原则。 审判长应当根据评议情况总结评议的结论性意见。 评议过程和结果应当完整、准确地记入笔录。评议笔录由书 记员当场制作,合议庭成员均应当认真审阅并在笔录上签名。评 议中的不同意见,必须如实记入笔录。 第二十条【提交专业法官会议】 合议庭评议认为案件具有下 列情形之一的,应当由审判长提请院、庭长提交专业法官会议讨 论: - 17 - (一)按规定应当提交审判委员会讨论的案件; (二)按照最高人民法院和省法院关于督办案件办理工作的 有关规定交、督办的案件; (三)合议庭有重大分歧或审判长、主审法官为少数意见的 案件; (四)院、庭长针对特定案件进行事中监督后决定提交专业 法官会议讨论的案件。 合议庭未主动提交专业法官会议讨论的,院、庭长可要求其 提交。合议庭认为案件需要提交专业法官会议讨论,也可以申请 提交。 专业法官会议讨论的意见供合议庭参考,采纳与否由合议庭 决定。但专业法官会议主要意见与合议庭的多数意见不一致的, 合议庭应当进行再次合议。合议庭再次合议后仍与专业法官会议 主要意见不一致的,院、庭长可以提交相关审判领域专业法官会 议讨论研究,或由院长提交审判委员会讨论。 专业法官会议研究讨论个案的情况应当全程留痕,由书记员 记录在案,并由参会人员签字,入卷备查。 第二十一条【提交审判委员会】 根据法律、司法解释及本法 院规定需提交审判委员会讨论的案件,或合议庭认为需要提交审 判委员会讨论的案件,由审判长报庭长提请院长决定。 合议庭认为案件需要提交审判委员会讨论决定的,应当提出 并列明需要审判委员会讨论决定的法律适用问题,归纳不同的意 - 18 - 见和理由。院长可以指定相关审判领域的审判委员会委员对是否 属于审判委员会讨论案件范围进行审查,并决定是否提交审判委 员会讨论。 审判委员会作出的决议,合议庭必须执行,并将决议及其理 由反映在裁判文书中。 第二十二条【文书制作】 合议庭形成一致或多数意见后,除 按规定需要提交法官会议、审判委员会讨论的案件外,主审法官 应当依照合议庭评议结论及时制作裁判文书。 第二十三条【文书签署】 合议庭审理案件形成的裁判文书, 由主审法官、参审法官、审判长依次签署;审判长作为主审法官 的,由审判长最后签署。合议庭成员依次签署完毕后,裁判文书 即可印发。除法律规定的案件或者非员额法官独任审理的案件以 外,院长、副院长、庭长不得审核签发其未参加审理案件的裁判 文书。 第二十四条【文书署名】 合议庭制作的裁判文书落款署名为 审判长、审判员或人民陪审员、书记员。法官助理在案件审理中 参与相关工作的,应当在“书记员”上一行署名。 第二十五条【审限要求】 合议庭应当严格执行法律、司法解 释和其他关于案件审理期限的规定,确实需要变更审限的,必须 严格遵守相关条件和程序。 第三章 独任制审判 第二十六条【独任制适用】 依法适用独任制审理的案件,由 - 19 - 法官一人独任审理。 法官、法官助理和书记员应按《关于办案人员权力清单的规 定(试行)》认真履行各自职责,相互协作,密切配合,共同公 正高效完成审判工作。 第二十七条【庭前准备】 独任法官庭前应当做好案件审理准 备工作,指导和安排审判辅助人员做好审判业务辅助性工作。 第二十八条【调解规定】 独任法官审理简易程序民事案件, 应当在尊重当事人自愿的基础上进行调解,但不得久调不决、违 法调解。 第二十九条【及时裁判】 案件开庭审理后,独任法官应当及 时对案件进行调解或裁判。对事实清楚、权利义务关系明确的案 件,除双方当事人同意庭后调解的以外,一般应当当庭宣判。 需要提交专业法官会议或审判委员会讨论的独任审理案件, 参照本规定第二十条、第二十一条执行。 第三十条【文书签署】 独任法官审理案件形成的裁判文书, 由独任法官直接签署。 独任法官制作的裁判文书,落款署名为审判员、书记员,法 官助理在案件审理中参与相关工作的,应当在“书记员”上一行署 名。 第三十一条【审限要求】 独任法官应当在法定审理期限内结 案。 因法定事由或案件重大、疑难、复杂等原因需要组成合议庭 - 20 - 适用普通程序审理的,独任法官应在审理期限届满前报请庭长审 批;未经批准的,应当在审理期限内结案。 第三十二条【转换程序】 独任法官审理过程中发现案件符 合转为合议庭审理的法定情形或不宜继续审理的,应当报庭长批 准后将案件转为合议庭审理。 案件转为合议庭审理后,独任法官一般应当作为主审法官参 与合议庭继续审理案件。 第四章 附则 第三十三条【适用范围】 本规定适用全省各级法院。各级法 院可在本规定范围内,结合实际制定实施细则。 第三十四条【试行时间】 本规定自下发之日起试行。 - 21 - 附件 2: 关于办案人员权力清单的规定(试行) 为进一步明确办案人员审判权力和具体职责,根据相关法律 及中央政法委《关于司法体制改革试点若干问题的框架意见》《最 高人民法院关于完善人民法院司法责任制的若干意见》《江苏法 院审判责任制改革实施细则(试行)》《江苏法院司法改革试点 过渡期法官、书记员、法官助理定岗定责指导意见(试行)》等 文件精神,将办案人员的司法权力列明如下: 一、法官权力清单 (一)合议庭审判长权力清单 合议庭审理案件时,审判长应当履行以下审判职责: 1.审阅案件材料,熟悉案件情况; 2.组织确定案件审理方案、庭审提纲、协调合议庭成员庭审 分工以及指导做好庭审准备工作; 3.依照法定程序主持、指挥庭审活动; 4.主持合议庭评议,对案件程序事项处理、证据采信、事实 认定和法律适用等问题发表完整、明确、具体的意见; 5.指派审判辅助人员完成审判辅助工作; 6.决定民事、行政案件书记员、法官助理、鉴定人员、翻译 人员的回避; - 22 - 7.对破坏法庭审理秩序的诉讼参与人、旁听人员依法予以惩 戒或采取法律规定的其他处理方式; 8.依照有关规定和程序将案件提交专业法官会议讨论,或者 建议将案件提请审判委员会讨论决定; 9.根据审判委员会讨论结果指导制作裁判文书,确保合议庭 严格执行审判委员会的决定; 10.签发裁判文书和其他法律文书; 11.与合议庭成员共同接受院长、庭长的审判管理和监督指 导; 12.督促合议庭审理案件的审限; 13.依法应当由审判长履行的其他审判职责。 审判长同时是案件主审法官的,应当同时履行主审法官职 责。 (二)合议庭主审法官权力清单 合议庭主审法官应当履行以下审判职责: 1.审阅案件材料,根据案情需要制作阅卷笔录; 2.拟定案件审理方案和庭审提纲; 3.主持或者指导法官助理、书记员做好庭前会议、庭前调解、 证据交换等庭前准备工作及其他审判辅助或事务性工作; 4.就当事人提出的管辖权异议及保全、司法鉴定、非法证据 排除申请等提请合议庭评议; 5.对当事人提交的证据进行全面审核,提出审查意见; - 23 - 6.在审判长主持下参加法庭审理并按庭审分工履行职责; 7.根据案情需要制作审理报告; 8.参与合议庭评议并先行提出对程序事项处理、证据采信、 事实认定和法律适用方面的意见; 9.根据合议庭评议意见制作裁判文书或者指导法官助理起草 裁判文书; 10.首先签署裁判文书(主审法官担任审判长的除外); 11.案件提交法官会议、审判委员会讨论的,负责汇报案件审 理情况; 12.督促审判辅助人员及时、准确、完整地录入审判信息、案 件材料,开展审判公开、扫描归档等工作; 13.严格遵守案件审理期限制度,确因法定事由不能在法定审 限内审结的,依法报请变更审限; 14、依法履行其他审判职责。 (三)合议庭参审法官权力清单 合议庭参审法官应当履行以下审判职责: 1.审阅案件材料; 2.参加法庭审理并按庭审分工履行职责; 3.参加合议庭评议并独立提出对案件的处理意见; 4.参与合议决定有关程序性事项; 5.复核并签署参与审理案件的裁判文书; 6.根据案件提交法官会议、审判委员会等情况,列席或参加 - 24 - 会议讨论; 7.依法履行其他审判职责。 (四)独任法官权力清单 对依法适用简易程序及其他独任审理的案件,独任法官应当 履行以下职责: 1.主持或指导审判辅助人员做好庭前会议、庭前调解、证据 交换等庭前准备工作; 2.制作阅卷笔录,主持庭审、调解等工作; 3.依法决定案件的程序性事项; 4.依法对案件作出裁判,制作或指导法官助理起草裁判文书, 并直接签发裁判文书; 5.督促审判辅助人员及时、准确、完整地同步录入审判信息、 案件材料,开展审判公开、扫描归档等工作; 6.依法履行其他审判职责。 二、审判辅助人员权力清单 (一)书记员权力清单 书记员在合议庭和法官及其法官助理的指导下履行以下审 判事务性工作职责: 1.办理排期开庭等庭前准备过程中的事务性工作; 2.接待、安排案件当事人、诉讼代理人、辩护人和其他相关 人员的来访和阅卷等事宜; 3.办理委托鉴定、评估、审计等事项中的事务性工作; - 25 - 4.配合法官或法官助理开展调查、收集、核对证据,财产和 证据保全等工作; 5.庭前准备阶段核实诉讼参与人的自然情况; 6.开庭时检查诉讼参与人的出庭情况,宣布法庭纪律; 7.负责案件审理过程中的记录工作; 8.诉讼信息录入、同步扫描诉讼材料,形成电子卷宗材料; 9.校对、装订、送达法律文书; 10.办理结案手续,整理、装订、归档案件卷宗材料; 11.办理上诉移送手续; 12.办理合议庭和法官交办的其他审判事务性工作。 (二)法官助理权力清单 法官助理根据合议庭和法官的指导与安排履行以下审判辅 助性工作职责: 1.审查诉讼材料,归纳、摘录证据; 2.组织庭前证据交换; 3.受法官指派主持庭前调解,对达成调解协议的,提请法官 审核确认; 4.受法官指派或协助法官调查、收集、核对有关证据; 5.受法官指派或协助法官采取财产保全、证据保全措施等, 保全措施由其他部门集中实施的,办理移交对接手续; 6.办理委托鉴定、评估、审计等事项以及诉讼费的审核、查 询和清退等工作; - 26 - 7.根据法官要求准备与案件审理相关的法律法规、司法解释、 相关案例及其他参考资料,研究案件涉及的相关法律问题; 8.接待案件诉讼参与人; 9.根据法官的意见,参加庭审活动和合议庭评议; 10.在法官指导下,起草审理报告、裁判文书等法律文书; 11.送达法律文书、诉讼材料等; 12.完成合议庭或法官交办的其他审判辅助性工作。 三、办案人员负面权力清单 办案人员应当依法行使审判职责,不得有以下滥用职权或消 极不履职行为: 1.审理案件时贪污受贿、徇私舞弊、枉法裁判; 2.违反规定私自办案或者制造虚假案件; 3.涂改、隐匿、伪造、偷换和故意损毁证据材料,或者因重 大过失丢失、损毁证据材料; 4.协助、指使他人作伪证; 5.向合议庭、审判委员会汇报案情时隐瞒或遗漏主要证据、 重要情节或故意提供虚假材料; 6.制作诉讼文书时,违背合议庭评议结果、审判委员会决定; 7.对不符合减刑、假释条件的罪犯裁定减刑、假释; 8.滥用自由裁量权; 9.违法剥夺当事人诉讼权利; 10.违法采取财产保全、执行措施或其他强制措施; - 27 - 11.插手、过问他人办理的案件; 12.遇到领导干部和内部人员插手、过问案件,应当记录而不 记录或不如实记录,应当排除干预而不排除; 13.私下会见当事人或者诉讼代理人、辩护人,私下接受案件 材料; 14.违反规定对外发表案件审理情况或者处理意见、接受媒体 采访; 15.泄露审判秘密; 16.审判辅助人员拒绝履行、不当履行审判辅助职责; 17.其他故意或重大过失违背法定程序、证据规则和法律明确 规定违法审判的行为。 四、办案人员履职保障 (一)法官在案件审理的各个阶段依法履行职责的行为不受 追究。除非确有证据证明法官在审理案件时存在贪污受贿、徇私 舞弊、枉法裁判等严重违法审判行为外,法官依法履职的行为不 得被暂停或终止。 (二)各级法院应当尊重和保障法官在下列情形下依法行使 自由裁量权: 1.法律规定由人民法院根据案件具体情况进行裁量的; 2.法律规定由人民法院从几种法定情形中选择其一进行裁 量,或者在法定的范围、幅度内进行裁量的; 3.根据案件具体情况需要对法律精神、法律原则或者条文进 - 28 - 行阐释的; 4.根据案件具体情况需要对证据规则进行阐释或者对案件涉 及的争议事实进行裁量认定的; 5.办理新类型案件缺乏法律法规和司法解释相关规定的; 6.根据案件具体情况需要行使自由裁量权的其他情形。 (三)对法官因依法履职遭受不实举报、诬告陷害或经认定 不应追责的,各级法院应当在适当范围以适当形式及时澄清事 实,消除不良影响,依法启动对诬告陷害者的追责程序,并连续 计算其因接受调查而暂缓的等级晋升时间。对法官作出错误处理 的,应当赔礼道歉、恢复职务和名誉,造成经济损失的依法给予 赔偿。 五、违法审判责任追究 法官应当对其履行审判职责的行为承担责任,在职责范围内 对办案质量终身负责。 法官在审判工作中,故意违反法律法规,或者因重大过失导 致裁判错误并造成严重后果的,依法应当承担违法审判责任。违 法审判的责任认定、追究和豁免等,按照《最高人民法院关于完 善人民法院司法责任制的若干意见》及省法院相关规定执行。 法官有违反职业道德准则和纪律规定,接受案件当事人及相 关人员的请客送礼、与律师进行不正当交往等违纪违法行为,依 照法律及有关纪律规定另行处理。 六、其他规定 - 29 - 本规定自下发之日起试行。 - 30 - 附件 3: 专业法官会议工作规则(试行) 为充分发挥法官主体作用,进一步提升案件质效,根据中央 政法委《关于司法体制改革试点若干问题的框架意见》《最高人 民法院关于完善人民法院司法责任制的若干意见》《江苏省司法 体制改革试点方案》和《江苏法院审判责任制改革实施细则(试 行)》等文件精神,结合全省法院工作实际,制定本规则。 第一条【会议性质】 专业法官会议是为案件审理中合议庭 或独任法官正确理解和适用法律问题提供专业咨询意见,讨论法 律适用、疑难案件分析等与审判业务有关问题的审判咨询机构。 第二条【会议设置】 专业法官会议按照业务部门设置,具 备三名以上员额法官的业务部门应当设置专业法官会议,人数较 少的审判业务部门可结合院领导的分工或专业类型联合设置专 业法官会议。 各级法院也可以分别建立由刑事、民事、行政等审判领域法 官组成的专业法官会议。各专业或关联专业领域的案件可以提交 相应专业法官会议讨论。 第三条【工作职责】 专业法官会议主要履行以下职责: (一)研究涉及裁判尺度统一的法律适用问题; (二)为合议庭、独任法官提供处理案件法律适用方面的咨 - 31 - 询意见; (三)为合议庭审理重大、疑难、复杂案件提供分析咨询意 见。 第四条【会议组成】 部门专业法官会议由本部门全体员额 法官组成。非员额法官和法官助理可以列席部门专业法官会议。 刑事、民事、行政等专业法官会议分别由相应审判领域的庭 长、副庭长、资深法官等组成。参加专业法官会议的资深法官由 各业务部门推荐。 院长、分管院领导、审判委员会委员参加专业法官会议讨论 时,是专业法官会议的当然组成人员。 专业法官会议讨论有关法律适用问题时,可以邀请研究室、 审判管理办公室等相关专业法官以及相关专家学者参加。讨论跨 专业领域的重大、疑难、复杂案件及法律适用问题,可以邀请其 他专业法官会议成员参加。 提交讨论案件的合议庭成员或者独任法官应当参加会议,会 议主持人根据需要可以通知与讨论案件有关的其他人员参加会 议。 第五条【会议主持人】 专业法官会议由提交讨论案件的相 关业务部门主要负责人主持召开。分管院领导认为有必要的,可 以由分管院领导主持召开。召开时间由会议主持人决定。 第六条【会议召开】 召开专业法官会议至少须有 3 名以上 成员参加。 - 32 - 第七条【回避制度】 专业法官会议成员参与讨论案件,应 当适用审判人员回避的规定。列席人员参照适用关于回避的法律 规定。 第八条【讨论案件类型】 部门专业法官会议讨论下列案件: (一)按规定应当提交审判委会员讨论的案件; (二)按照最高人民法院和省法院关于督办案件办理工作的 有关规定交、督办的案件; (三)合议庭有重大分歧或审判长、主审法官为少数意见的 案件; (四)院、庭长针对特定案件进行事中监督后决定提交专业 法官会议讨论的案件; (五)独任法官、合议庭认为需要提交讨论的其他案件。 本条第一款第(四)项中的特定案件是指《最高人民法院关 于完善人民法院司法责任制的若干意见》第 24 条所列案件。 第九条【汇报流程】 专业法官会议讨论案件时,应当由主 审法官简要介绍基本事实、争议焦点、分歧意见及理由、需要研 究的事项,所在审判团队负责人、所在部门主要负责人和合议庭 其他成员可以补充。 第十条【讨论意见】 专业法官会议成员听取案件汇报后, 应当发表意见。 会议研究后,会议主持人应当归纳总结会议研究意见,根据 需要归纳会议形成的主要意见。 - 33 - 第十一条【意见使用】 专业法官会议讨论意见供合议庭或 独任法官参考,采纳与否由合议庭或独任法官决定。合议庭不采 纳的,应当对案件进行再次合议,并对不采纳理由进行详细说明, 记入讨论笔录。合议庭经再次合议采纳专业法官会议意见的,或 者独任法官决定接受专业法官会议意见的,该意见即为合议庭或 独任法官的意见。合议庭或独任法官对案件处理结果负责。 对本规则第八条第一款第(一)至第(四)项规定的案件, 合议庭或独任法官未采纳专业法官会议讨论意见,院、庭长可以 建议将案件提交审判委员会讨论。 经专业法官会议讨论的案件提交审判委员会讨论时,应当一 并提交专业法官会议意见。 第十二条【具有指导意义案件的处理】 专业法官会议讨论 的案件具有指导意义的,可以由会议主持人依程序提交审判委员 会讨论发布参考性案例或总结裁判规则,并向上级法院推荐作为 指导性案例或参考性案例。 第十三条【会议记录】 法官会议研究案件情况应当全程记 录,形成会议记录,经会议参加人审阅并签字确认后归入案件副 卷存档。 第十四条【保密规定】 法官会议的参会人员应当严格遵守 保密规定,不得泄露会议资料、会议研究内容、讨论意见等情况。 第十五条【试行时间】 本规则自下发之日起试行。 - 34 - 附件 4: 关于院、庭长审判管理监督职责的规定(试行) 为深化全省法院审判责任制改革,规范院、庭长审判管理监 督和指导职责,健全符合司法规律的审判管理机制,保障审判组 织依法独立公正行使审判权,根据相关法律规定及中央政法委 《关于司法体制改革试点若干问题的框架意见》《最高人民法院 关于完善人民法院司法责任制的若干意见》《江苏法院审判责任 制改革实施细则(试行)》等文件精神,结合工作实际,制定本 规定。 第一条【总体目标】 院、庭长依照人民法院组织法和有关 诉讼法的规定,在其职权范围内履行审判职责和审判管理监督职 责,保障独任法官、合议庭及其成员依法独立公正行使审判权, 提升审判工作的质量、效率和效果。 院、庭长应当积极承办或者担任审判长审理重大、疑难、复 杂案件,通过办理具体案件履行审判监督管理职责。各级法院可 以将院、庭长直接编入审判团队(合议庭)。 第二条【基本规定】 院、庭长的审判管理监督职责主要体 现为相关程序性事项的审核批准、对审判工作的综合性指导、对 审判质效情况进行管理监督以及排除不良因素对审判活动的干 扰等方面。 - 35 - 院、庭长按规定对个案进行管理、监督、指导时,应当全程 留痕,不得违法违规干预审判组织和法官依法独立行使审判权。 违法违规干预司法活动、过问和插手具体案件处理的,应当依照 《司法机关内部人员过问案件的记录和责任追究规定》及其实施 办法予以记录、通报和追究责任。 第三条【管理监督方式】 院、庭长应当强化对审判工作的 宏观监督指导,规范对个案的监督管理行为,督促合议庭和独任 法官落实确保司法公正、司法公开的各项措施。 院、庭长应当通过案件质量评查、审判流程管理、接处信访 等方式加强监督管理,非经法定程序不得对自己未参加审理的案 件涉及的实体性问题发表倾向性意见。 院、庭长应当通过审理案件、主持法官会议、解答疑难问题、 统一裁判尺度等方式进行业务指导,除法律规定的案件或者非员 额法官独任审理的案件外,不得签发自己未参与审理案件的裁判 文书。 院、庭长应当定期到信访窗口值班,通过处理群众来访,发 现案件审理中存在的问题。院、庭长接受的信访投诉涉及本院、 下级法院在办案件,可以直接将信访投诉材料转至本院审理案件 的合议庭或下级法院,信访投诉涉及重大事项的,可以依照督办 程序进行处理;院、庭长接受的信访投诉涉及本院、下级法院的 已结案件,如认为案件处理确有错误的,可以附处理意见转立案 信访部门依法审查处理。 - 36 - 第四条【院长管理监督】 院长依照法律、司法解释等规定, 在其职权范围内履行以下审判管理与监督职责: (一)依法对生效案件进行监督; (二)依照法律规定的权限和程序,对案件审理中遇到的程 序性事项作出决定; (三)参加专业法官会议研究重大、疑难、复杂案件的法律 适用问题; (四)对符合规定的重大、疑难、复杂、敏感案件进行监督 指导; (五)主持全体法官会议研究审判工作有关的重大事项; (六)对于依照法律规定属于审判委员会决定的案件提请讨 论,主持审判委员会讨论案件和审判工作中的重大事项; (七)对全院审判质效进行全面监督管理,优化内部管理监 督措施; (八)研究制定有助于提升司法公正与效率的制度措施; (九)指导辖区内全面或者专项审判工作; (十)召集和主持法官考评委员会对法官进行评鉴; (十一)支持法官依法独立行使审判权,维护法官合法权益; (十二)履行其他必要的审判管理和监督职责。 副院长、审判委员会专职委员受院长委托,可以依照前款规 定履行部分审判管理和监督职责。 第五条【院长程序性审批事项】 院长依照法律、司法解释 - 37 - 规定的权限和程序履行以下程序性事项的审批职责: (一)审判人员的回避以及刑事案件书记员、翻译人员和鉴 定人的回避; (二)采取、变更强制措施和限制出境; (三)采取、变更和解除财产、证据保全措施; (四)先予执行; (五)收缴、罚款、拘留的民事制裁; (六)减、免、缓收诉讼费; (七)延长审理期限; (八)其他依法应当由院长审批的事项。 院长可以委托副院长、审判委员会专职委员等其他院领导行 使部分法律程序性审批职责。 第六条【副院长、审判委员会专职委员等其他院领导管理监 督职责】 副院长、审判委员会专职委员等其他院领导对分管的 审判部门进行审判管理,指导、支持、监督庭长履行好审判管理 监督职责。 第七条【庭长管理监督职责】 庭长依照诉讼法、司法解释 及相关规定,在其职权范围内履行以下审判管理与监督职责: (一)宏观上指导本庭审判工作,研究制定各合议庭、审判 团队之间、内部成员的职责分工; (二)对于依法应当提请院长决定的保全、审限变更等程序 性事项进行审核,对于权限范围内的部分程序性事项进行审批; - 38 - (三)因关联案件审理、专业审判需要等特殊原因对本庭随 机分案的情况进行调整或变更审判组织,按程序对随机分案的结 果进行调整并公示说明理由; (四)组织召开本部门专业法官会议,研讨法律适用问题和 审判工作重大事项,保证类案裁判尺度统一; (五)对工作中发现的重大、疑难、复杂案件,认为需要由 院长、庭长、审判委员会委员参加审理的,提请院长决定; (六)分析审判运行态势,督促案件审理进度; (七)细化落实审判事务管理制度,针对存在的问题采取整 改措施; (八)指导条线审判工作; (九)组织做好本庭的调研、信息、宣传、司法统计、司法 公开等工作; (十)支持法官依法独立行使审判权,维护法官合法权益; (十一)履行其他必要的审判管理和监督职责。 第八条【庭长程序性审批事项】 庭长依照相关规定履行以 下程序事项的审批职责: (一)案件移送管辖和指定管辖; (二)案件扣除审限和重新计算审限; (三)合议庭对案件是否委托评估、委托鉴定意见不一致; (四)其他应当由庭长审批的事项。 第九条【副庭长管理监督职责】 副庭长主要以办理案件为 - 39 - 主,并按照分工和授权协助庭长管理监督本部门的审判工作。庭 长不在岗位或空缺的,副庭长根据院长、庭长的授权代行庭长的 审判管理监督职责。 第十条【院、庭长对特定案件的事中监督】 对于有下列情 形之一的案件,院、庭长有权要求独任法官或者合议庭报告案件 进展和评议结果: (一)涉及群体性纠纷,可能影响社会稳定的案件; (二)疑难、复杂且在社会上有重大影响的案件; (三)与本院或者上级法院的类案裁判可能发生冲突的案 件; (四)有关单位或者个人反映法官有违法审判行为的案件。 院、庭长对上述案件的审理过程或者评议结果有异议的,不 得径行改变合议庭或独任法官的意见,也不得要求合议庭复议, 但可以决定将案件提交专业法官会议、审判委员会进行讨论。 本条第一款第(二)项规定的案件,是指具备社会影响大、 处理难度大、案情复杂或证据疑点多、事实认定或法律适用争议 大、现行法律、法规和司法解释规定不明确等一项或者多项特点 的案件。具体案件类型,由各级法院自行规定。 院、庭长针对上述案件监督建议的时间、内容、处理结果等 应当在案卷和办案平台上全程留痕。 第十一条【提交讨论】 对于有下列情形的案件,院、庭长 可以依照法律和相关规定,要求独任法官或合议庭将案件提交专 - 40 - 业法官会议、审判委员会讨论: (一)按规定应当提交审判委员会讨论的案件; (二)按照最高人民法院和省法院关于督办案件办理工作的 有关规定交、督办的案件。 院、庭长(不含副庭长)可以按规定向合议庭、独任法官交 办案件。交办案件统一由审判管理部门或其他专门机构进行登记 编号,不得多头交办。对于院领导批示交办的案件,由审判管理 部门或其他专门机构直接在督办案件管理系统上登记编号,进行 督促办理;对于其他符合督办条件的案件,由审判管理部门或其 他专门机构提出具体拟办意见,报相关院领导批准后立项登记。 交办、督办案件具体办理程序,另行规定。 院、庭长的交办意见以及合议庭、独任法官关于交办、督办 案件的办理情况、办理结果由审判管理部门或其他专门机构及 时、准确录入交督办案件管理系统。合议庭、独任法官向院、庭 长所作的案件办理情况汇报、院、庭长发表意见情况以及专业法 官会议讨论等信息,依照本规定第十条第四款进行记录、留痕。 院、庭长对于符合领导干部干预司法活动、插手具体案件的 情形,应当依照《人民法院落实<领导干部干预司法活动、插手 具体案件处理的记录、通报和责任追究规定>的实施办法>》进行 记录,不得交办至合议庭、独任法官。 第十二条【接受个案指导请求】 主审法官、合议庭认为案 件疑难、复杂且在社会上有重大影响的,可以请求院长、副院长 - 41 - 或庭长担任审判长,请求应当书面提出并入卷。 独任法官、合议庭在办理案件过程中遇到困难,请求院、庭 长给予业务指导的,院、庭长原则上不得拒绝。 应合议庭请求或者受审判委员会指派,院、庭长可以就重大、 疑难、复杂案件参与合议庭评议,提出指导性意见。 第十三条【意见建议的效力】 院、庭长在专业法官会议上 发表或根据独任法官、合议庭请求提供的意见建议,仅供合议庭、 独任法官参考。 第十四条【院、庭长审判管理监督的方式】 院、庭长的审 判管理和监督活动应当严格控制在职责和权限的范围内,并在工 作平台上公开进行,做到全程留痕、永久保存。 确因履行法定职责,需要对正在办理的案件提出监督、指导 意见的,应当依照法定程序或相关工作程序以书面形式提出,口 头提出的,应当由办案人员如实记录在案。监督、指导意见应当 装入案件卷宗副卷。 第十五条【负面权力清单】 院、庭长审判管理和监督指导 时不得有下列行为: (一)违反规定对审判执行过程中的程序性事项作出决定; (二)违反规定变更已分案案件的主审法官、审判长或合议 庭成员; (三)其他违反法律、纪律的规定,干扰合议庭依法独立审 理案件的行为; - 42 - (四)越级或超越分管范围进行管理; (五)强令合议庭接受专业法官会议的有关意见或其他关于 个案处理的意见,或强令合议庭复议、改变案件评议结论; (六)签发或变相签发自己未参加审理的案件裁判文书,审 判委员会讨论决定的案件或者非员额法官独任审理的案件除外; (七)违反司法公开或用权留痕的规定行使审判管理权; (八)对于领导干部干预司法、插手具体案件或者司法机关 内部人员过问案件应当记录信息而不记录或不如实记录、应当排 除干预而不排除干预、应当追究责任而不追究责任。 第十六条【调查核实法官违纪违法】 院、庭长收到涉及法 官违反法律、纪律规定的司法不公正、不规范、不廉洁的投诉举 报或情况反映的,应按照相关规定及时组织调查核实,一经调查 属实,严格依法依纪处理。 所涉案件尚未审结的,院、庭长认为确有必要的,可以调整 案件合议庭组成人员。如案件已经审结生效的,则按照审判监督 程序处理。 第十七条【解释规定】本规定由省法院负责解释。 第十八条【试行时间】本规定自下发之日起试行。 - 43 - 附件 5: 关于案件质量评查的规定(试行) 为适应司法责任制改革的要求,充分发挥案件质量评查在审 判监督管理方面的作用,根据有关法律、司法解释和《江苏法院 审判责任制改革实施细则(试行)》的有关规定,结合全省法院 工作实际,制定本规定。 第一章 总则 第一条【概念】 案件质量评查是通过对案件进行规范化、 制度化的考评检查,评定案件质量等次,界定案件差错、瑕疵并 认定责任,遴选优秀案件、优秀庭审及裁判文书,强化案件内部 质量监督,提升审判质量和效率。 第二条【原则】 案件质量评查工作应当坚持客观公正、严 谨规范、评以致用、分级负责的原则,严格按照实体法、程序法 和各项评查标准,认真履行评查职责。 第三条【种类】 案件质量评查主要包括对案件的日常评查、 定期评查、重点评查、专项评查以及裁判文书评查、庭审评查、 网上办案评查。 第四条【机构及人员】 各级法院应当确定专门机构或相应 部门负责案件质量评查工作,确定专职或兼职人员开展评查工 作。 - 44 - 审判业务部门应当积极组织开展案件质量评查工作。 第五条【系统智能评查】 充分利用信息化和大数据手段开 展案件质量评查工作,依托大数据、人工智能等现代信息技术, 研发审限变更、庭审、裁判文书、裁判结果、网上办案等自动检 测系统,提升案件质量评查智能化、自动化水平。 第二章 案件评查 第六条【日常评查】 日常评查是审判业务部门随机或有针 对性地对本部门审结案件进行审查评价。日常评查的工作台账定 期向质评机构反馈。 审判业务部门应当将日常评查作为审判监督管理的重要方 式,并及时对本部门的案件质量进行分析讲评,针对存在的案件 问题提出整改要求和措施。 第七条【定期评查】 定期评查是指随机抽取法官已审结的 各类型案件进行审查评价。定期抽查的比例、数量、周期由各级 法院根据具体情况自行决定。 第八条【重点评查】 重点评查是指对已审结的可能涉及质 量问题或违法审判的案件进行审查评价。下列案件应当评查: (一)被二审法院改判或发回重审的案件; (二)被再审改判或发回重审的案件; (三)上级机关正式行文监督的案件; (四)本院经国家赔偿程序决定予以赔偿的案件; (五)纪检监察部门移送评查的案件; - 45 - (六)通过其他评查方式发现的可能涉及违法审判的案件; (七)本院院长或者审判委员会决定评查的案件。 第九条【专项评查】 专项评查是对已审结的特定案件进行 的审查评价。专项评查案件主要包括以下类型: (一)矛盾激化、影响社会稳定的案件; (二)在辖区内有重大影响的案件; (三)审理时间超过 3 年或者在 1 年以上 3 年以下但造成不 良影响的已结案件; (四)为推进司法尺度统一所确定的案件; (五)上级法院或本院领导要求专项检查的案件。 专项评查案件由质评机构根据情况不定期进行。 第十条【评查内容】 各类案件质量评查应当对案件的审判 执行程序和实体处理进行全面评查。 第十一条【评查方式】 定期抽查由案件质量评查部门牵头 实施。重点评查和专项评查由相关业务部门或者案件质量评查部 门牵头组织。评查人员通过查阅案卷、调查情况、合议庭评议等 方式开展评查工作,拟定评查报告,作出初步评查结论。 评查机构应当组织评查会议对评查案件进行集体评议,评查 人员汇报案情及评查情况,由参加评议人员按照少数服从多数的 原则作出评查结论。 第十二条【案件质量标准】 案件质量的基本要求是:认定 事实清楚,采信证据恰当,案件定性准确,适用法律正确,诉讼 - 46 - 程序合法,裁判结果公正,审理(执行)效率高,裁判文书及诉 讼档案规范。 第十三条【评查结论】 案件质量评查结论分为以下情形: (一)认定事实清楚,适用法律正确,程序合法的,评定为 质量合格案件; (二)在达到合格案件的基础上,庭审和裁判文书、合议、 裁判文书送达、办案社会效果、卷宗归档等方面质量高的案件, 评定为优秀案件; (三)部分事实认定不清,适用法律不当,违反法定程序, 但不影响案件处理结果的正确性及效力的,评定为质量瑕疵(包 括一般瑕疵和重大瑕疵)案件,其中无法补正且对当事人的合法 权益造成重大影响的,应当认定为重大瑕疵; (四)对案件公正裁判造成影响或对当事人实体权利造成损 害的,评定为质量不合格案件。 第十四条【不合格案件标准】 具有以下情形之一的,评定 为质量不合格案件: (一)案件的主要事实认定严重错误或者对案件性质、法律 关系判断严重错误的; (二)民事责任划分明显不当,严重影响当事人合法权益的; (三)严重违反法定诉讼程序,造成不良影响的; (四)适用法律错误,严重损害当事人合法权益的; (五)其他严重错误造成严重后果的。 - 47 - 案件存在质量问题但不足以认定为不合格案件的,可以参照 上述标准、结合案件具体情况评定为质量瑕疵案件。 评查机构组织评查会议初评为质量不合格或者重大瑕疵的 案件,应当提请审判委员会评定。 第十五条【除外情形】 具有下列情形之一的,不认定为不 合格或者重大瑕疵案件: (一)对法律、法规、规章、司法解释具体条文的理解和认 识不一致,在专业的范围内能够予以合理说明的; (二)对案件基本事实的判断存在争议或者疑问,根据证据 规则能够合理说明的; (三)因新证据或者出现法律法规、司法解释修订以及政策 调整等新情况导致二审、再审改判的; (四)裁判依据的其他法律文书被撤销或者变更的; (五)因当事人放弃或者部分放弃权利主张导致二审、再审 改判的; (六)因当事人过错或者客观原因致使案件事实认定发生变 化的; (七)死刑案件由于认识上或者刑事政策把握上的原因,改 判为死缓或者发回重审的; (八)刑事案件事实、证据未发生变化,量刑在法定幅度以 内改变原裁判结果的,或者因附带民事赔偿的数额发生变化、取 得谅解而在法定量刑幅度以内改变裁判结果的; - 48 - (九)法律、法规或者司法解释规定不明确,司法实践中认 识处理上存在差异的; (十)本院审判委员会或者上级法院认为可以不认定为不合 格案件或者重大瑕疵案件的其他情形; (十一)其他依法不应当承担责任的情形。 第三章 裁判文书评查、庭审评查 第十六条【裁判文书评查】 裁判文书评查是指对生效的各 类法律文书从事实叙述、分析认证、理由阐释、语言表达和文 书格式的规范性等方面进行审查评价。 裁判文书评查应当定期开展,每年度评查的裁判文书原则上 应当包括全体法官制作的裁判文书。 第十七条【裁判文书要求】 裁判文书制作坚持严肃性与规 范性的原则,具体应当符合以下基本要求: (一)结构合理、格式规范、要素齐备; (二)叙事清楚、逻辑严密、繁简适当; (三)焦点准确、论证透彻、层次分明; (四)引用法律条文准确完整、语言规范流畅、文字及标点 符号正确。 “令状式”、“要素式”等简易裁判文书,应当符合准确性等方 面的基本要求。 第十八条【裁判文书不合格标准】 具有以下情形之一的, 评定为不合格裁判文书: - 49 - (一)漏引、错引重要法律条文,导致实体处理结果错误的; (二)裁判主文部分遗漏、超出诉讼请求,或者载明的当事 人称谓、刑期等书写错误的; (三)裁判文书存在重大错漏,严重损害当事人利益或者造 成恶劣影响的; (四)其他严重影响裁判文书制作质量的情形。 第十九条【庭审评查】 庭审评查是指对法庭审理情况从庭 审思路、庭审程序、庭审驾驭、庭审礼仪、法庭秩序等方面进行 的审查评价。 庭审评查可以通过抽查庭审录音录像或者现场评查的方式 进行。 各级法院应当确保审判部门的法官每年度至少有 1 个案件庭 审接受评查。 第二十条【庭审要求】 庭审是法官业务能力的综合反映和 集中体现。各类诉讼案件的庭审应当符合以下基本要求: (一)庭前准备充分,庭审思路明确; (二)庭审程序规范,确保居中裁判; (三)合理驾驭庭审,程序繁简得当; (四)庭审秩序良好,庭审运行流畅; (五)讲究庭审礼仪,维护司法形象。 第二十一条【庭审不合格的标准】 具有以下情形之一的, 评定为不合格庭审: - 50 - (一)庭审过程不完整,有多处遗漏或者重要环节遗漏; (二)举证、质证不全面,认证不合法、不规范,未能通过 庭审充分查明案件事实; (三)庭审重点不明确,争议焦点不清晰,繁简严重失当; (四)非因审判人员因素导致的法庭秩序混乱,庭审运行不 畅; (五)因司法形象不佳,言行不文明、不规范,引起当事人 不满。 适用简易程序审理的案件,根据诉讼法以及司法解释的相关 规定确定案件庭审评查标准。 第二十二条【评查结果】 裁判文书评查、庭审评查实行百 分制,评查结论可以分为优秀、合格、不合格三个等次。 裁判文书、庭审初评为不合格的,应当提请审判委员会评定。 第二十三条【参照依据】 各级法院开展裁判文书评查、庭 审评查工作,应当按照最高人民法院裁判文书评查、庭审评查指 导标准(法〔2012〕71 号附件),并参照《全省法院案件质量评 定标准》(苏高法审委〔2008〕15 号)等规定,结合工作实际, 细化裁判文书评查、庭审评查的标准。 第四章 网上办案评查 第二十四条【网上办案评查】 网上办案评查是指各级法院 对本院或者下级法院网上办案卷宗材料及案件录入信息的准确 性、完整性、同步性等情况进行审查评价。 - 51 - 第二十五条【不准确的标准】 案件电子卷宗立案、结案信 息或者开庭、听证、陪审、执行标的、调撤情况等案件信息错乱 填写,录入案件数据及信息与实际情况不相符的,应当评定为网 上办案录入不准确案件。 第二十六条【不完整的标准】 案件立案、审理执行、结案、 卷宗归档、上诉移送、二审立案等环节,网上办案、卷宗同步数 字化在录入案件数据及信息存在遗漏的,应当评定为网上办案录 入不完整案件。 第二十七条【不同步的标准】 按照案件办理进程应当同步 录入网上办案系统而未同步录入,或者应当网上生成流转的材料 未在网上运行的,应当评定为网上办案录入不同步案件。 巡回审理、异地执行等不便同步录入案件材料的不受前款限 制,但应当在条件具备时及时将相关材料补录入网上办案系统。 第二十八条【参照依据】 各级法院应当按照省法院《网上 办案工作规程(试行)》《关于切实落实网上办案、卷宗同步数 字化工作要求的通知》的工作要求开展网上办案评查工作。 第二十九条【核查处理】 各级法院在网上办案评查中发现 不完整、不同步的,应当进行通报并要求整改。上级法院应将辖 区法院网上办案核查情况作为对下综合考评的内容。 第五章 制度保障 第三十条【评查结果运用】 案件质量评查结果作为对各级 法院、审判业务部门和法官进行审判业绩考核以及开展优秀裁判 - 52 - 文书、优秀案例、办案能手等评选活动的重要依据。 评查中,发现司法人员有违法审判情形或者违法违纪线索 的,应当移交纪检监察部门调查。 第三十一条【内部协调配合】 除日常评查或院领导指定评 查以外,由质评机构负责确定评查案件。审判业务部门和相关部 门应当按要求提供案件卷宗及有关材料,积极配合质评机构工 作。 第三十二条【评查工作量的折抵】 评查人员有办案任务的, 所进行的评查工作可以定量折抵办案任务。 第三十三条【交叉评查】 上级法院可以组织辖区法院开展 交叉评查。交叉评查后由承担评查任务的法院作出评查结论,由 上一级法院通报被评查法院。被评查法院对交叉评查结论提出异 议的,可以提请上级法院复议。 第三十四条【邀请评查】 各级法院开展案件质量评查,可 以邀请人大代表、政协委员、法学专家、律师等参加评查会议, 发表评查意见。 第三十五条【移送报告】 案件评查报告、评查结论涉及下 级法院的,由评查机构报送本院院长并通报相关法院;涉及同级 法院的,由评查机构报送本院院长及上一级法院,由上一级法院 通报相关法院;涉及本院的,由评查机构报送本院院长及分管院 领导,由分管院领导告知相关审判业务部门。 相关审判业务部门对评查结论存在重大分歧的,由评查机构 - 53 - 报告本院院长,由其决定是否提交审判委员会讨论。 第三十六条【通报讲评】 评查机构应当及时通报案件质量 评查结果,归纳梳理评查中发现的共性问题,深入分析原因,有 针对性地提出工作建议。 对于案件质量评查工作中发现的典型错误和主要问题,应当 定期或不定期在一定范围内进行点评或讲评,切实增强审判人员 的质量意识。 第三十七条【整改落实】 对评查中发现的问题,相关法院 及审判业务部门应当及时进行整改。发现的普遍性问题,应当加 强制度规范。 上级法院要求下级法院整改的,下级法院应当按要求及时报 送整改报告。上级法院应当加强对下级法院整改情况的督促指 导。 第三十八条【责任追究】 案件质量被评定为不合格、重大 瑕疵或者裁判文书被评定为不合格,需要追究案件质量责任的, 按照《中华人民共和国法官法》《最高人民法院关于完善人民法 院司法责任制的若干意见》《江苏法院审判责任制改革实施细则 (试行)》等有关规定进行处理。 网上办案被评定为不准确、不完整、不同步的,各级法院相 关部门应当按照评查机构的通报情况,对相关部门或者人员作出 适当处理。 第三十九条【监督管理】 上级法院对下级法院开展评查工 - 54 - 作的情况进行监督管理。全省各级法院审判业务部门应当建立案 件监督管理制度,对本部门的收案、开庭、审限、送达、结案、 归档等事项进行规范管理和有效监督。 第六章 附则 第四十条【卷宗评查】 对案件质量进行评查,应当同时评 查案件卷宗装订和归档情况,评查结果纳入对书记员业绩考评的 范围。 第四十一条【解释规定】 本办法由省法院负责解释。 第四十二条【试行时间】 本规定自下发之日起试行。 抄送:省委办公厅,省人大常委会办公厅,省政府办公厅, 省政协办公厅,省委政法委, 最高人民法院办公厅、审判管理办公室、司法改革办公室。 江苏省高级人民法院办公室 2017 年 3 月 1 日印发 - 55 -
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