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《徐州审判》2017年03期:供给侧结构改革背景下
工程机械纠纷样态分析及司法应对
——基于云龙法院2014-2016年工程机械案件的思考
作者:徐州市云龙区人民法院课题组  发布时间:2017-09-11 09:57:19 打印 字号: | |

当前,经济发展供给侧、结构性、体制性矛盾深刻,工程机械业作为徐州市的支柱性产业处于固定资产投资降低、基础建设工程减少、市场使用需求下滑的现状下,出现了很多新情况,工程机械案件的审执领域也面临严峻的挑战。为了准确把握工程机械市场变化给法院审执工作带来的影响,课题组采取统计分析、走访座谈等形式,对20142016年辖区内工程机械类案件(徐州重型机械有限公司、江苏公信资产经营管理有限公司、江苏徐工工程机械租赁有限公司、江苏徐工广联机械租赁有限公司)开展专题调研,认真梳理、找准问题、剖析成因、提出对策,以期充分发挥审执职能,积极作好司法应对。

一、工程机械案件基本情况和特点

(一)趋势:案件数量持续上升。云龙法院20142016年受理工程机械类案件呈增长态势,期间共受理该类案件1319件,其中2014年为354件,2015年为417件,同比上升17.8%2016年为548件,同比上升31.4%。案件类型主要集中在融资租赁合同纠纷、买卖合同纠纷方面,其中融资租赁合同案件占比77.7%,买卖合同案件占比18.7%。经济新常态下“三期叠加”效应所表现出来的经济增速趋缓等问题,在一定程度上促使工程机械领域矛盾纠纷不断涌现。

(二)地域:被告分布区域广泛。云龙法院受理的工程机械案件所涉被告遍布全国31个省、市、自治区(除香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾省),涉案被告住所地分散是企业积极应对市场变化,提高经营效益不可避免的结果,但该特征亦使送达困难、涉案标的物拍卖程序复杂等问题凸显。

 

省份

被告人数

省份

被告人数

省份

被告人数

江苏省

261

山东省

87

宁夏

59

四川省

32

辽宁省

24

河北省

71

山西省

32

江西省

7

内蒙古

60

广西省

37

青海省

78

甘肃省

50

广东省

19

河南省

83

天津市

9

浙江省

40

云南省

31

陕西省

93

湖南省

31

贵州省

43

北京市

11

安徽省

36

湖北省

30

黑龙江省

6

上海市

12

海南省

4

新疆

11

吉林省

23

福建省

20

重庆市

36

西藏

1

 

 

 

 

 

(三)标的:审执金额居高不下。经济下行压力的增大,使逾期支付货款、租金等不履行合同约定义务的行为在工程机械行业频频发生,造成资本较高的工程机械行业诉讼增多。云龙法院工程机械类案件结案标的金额始终位居各类案件前列,2014年、2015年、2016年工程机械类诉讼案件结案标的分别是1.87亿元、3.16亿元、3.03亿元;执行案件结案标的分别是297万元、1968万元、4922万元。

(四)效率:审理周期相对较长。云龙法院20142016年以判决方式结案的工程机械案件分别为193件、275件、170件,其中公告判决案件的占比分别为45.1%44%38.2%。多次送达、设备评估、瑕疵代理、笔迹鉴定等因素使得该类案件短期内无法审结,影响案件效率。

(一)案多人少矛盾突出。云龙法院2014年、2015年、2016年分别受理案件11879件、13592件、14075件,分别审执结9535件、11080件、10887件。案件数量逐年上涨,云龙法院目前仅有35名员额法官,而且案件法律关系日益复杂,处理难度明显加大。[1]工程机械类案件作为格式化较强、重复性较高、引导性较弱的案件,在一定程度上挤占了稀缺的诉讼资源,有悖员额法官遴选的初衷。

(二)合同订立缺乏规范。

1、“代签名”导致合同无效。企业存在对保证合同没有尽到谨慎、必要审查义务的情况,尤其是对保证合同中保证人签名的真实性审查不严,出现他人代签的情形。该情形不仅导致保证人在诉讼中以不知情、违背其真实意思表示提出强烈抗辩,而且必然导致保证合同无效。

2、“零首付”加大履约难度。企业对相对方履约能力及保证人资信情况了解不充分。通过审理发现,有部分主债务人利用“零首付”等销售方式,先占有工程机械对外租赁或承揽工程,再以相应收入分期支付货款或租金,其本人和保证人抗风险能力极低,一旦出现第三方拖延支付或市场萧条,即丧失履约能力。

3、“个性化”条款重视不够。融资租赁等合同的主合同均有保证合同,保证人较多,且合同相对方及保证人的住所地绝大部分距离管辖法院非常遥远。针对该特征,合同双方没有在合同中就履行过程中及纠纷发生后接收信函和诉讼文书的送达地址做出约定和确认并明确违反约定的后果。此外,对评估设备的机构或者设备的折旧率亦没有约定,给案件的审理带来一定的难度。

(三)诉讼代理呈现松懈。

1、开庭准备粗疏。一是部分企业代理人对合同签订的过程及履行情况了解不够,庭审中面对对方当事人提出的证据、法庭的询问,无法作出正面回答,只能以“不知情、不了解、庭后核实”等言词应对;二是部分企业代理人在开庭时不能将其持有的证据一次性提交法庭或是不提供证据原件,造成二次开庭,使多在外地的对方当事人颇有意见。若案件中有公告送达被告的,审理期限势必更延长。

2、把握事实模糊。部分企业代理人对必要的待证事实意识不清,举证存在瑕疵。如对客户车辆交付确认书、分期付款表、欠付货款计算表,逾期利息计算表、履行维修义务证明等证据不能及时举证或计算错误,影响法庭查明案件事实。

3、代理出庭随意。一是存在数起工程机械案件开庭时,企业代理人经法院传票传唤无正当理由不到庭参加诉讼的情形;二是多起案件发生企业代理人中途更换的情形,且更换后的代理人对案件情况掌握并不全面,造成整个诉讼过程不顺畅。

(四)文书送达程序乏力。根据数据统计,工程机械类案件中约80%被告的住所地都在江苏省外,案件中所涉合同亦没有约定送达约束条款,客观上阻碍法律文书的有效送达。适用直接送达,人员紧张、成本过高;邮寄送达,通常又被以多种理由退回或不明身份人员代收;委托送达,当地法院亦因其人员、案件的限制等诸多因素,难以保证送达目的的实现。工程机械类案件的送达,目前给审判工作带来很大困扰。

(五)   案件裁判存在分歧。工程机械企业与相对方在结构调整期的利益冲突给司法应对工作带来滞碍,主要表现在法律没有明确规定的情况下,法官对案件裁判认识不统一。如对工程机械企业在合同相对方违约后,主动收回涉案机械设备的行为性质认识不统一;在合同已约定保留所有权条款的情形下,法院是否还应对设备机械判决确权以及协助办理过户登记等。

三、工程机械案件司法保障与应对

(一)根植“加法”,增强司法处理能力。1、发挥规则引领,准确把握裁判方向。认真研究工程机械案件合同效力、设备确权等疑难问题,准确、及时提出针对性的指导意见,统一裁判尺度。通过统一、明确、具体、可操作性的判决,指引工程机械市场主体的行为,充分发挥合同机制和诚信原则在市场运行中的基础性作用。

2、推进类案审理,提高案件审理效率。将工程机械案件作为类案由专门审判团队进行审理,使法官在大量案件审理过程中,不断总结、积累该类案件的处理规律以及法律关系,满足工程机械纠纷与其他民事纠纷相比在诉讼程序、审理思路、事实认定方面的特殊需求,提升该类案件的审理质量和效率。

3、明确执行目标,多措结合助力执行。目前“执行难”问题仍然存在,为了提高工程机械案件完全执结率,应因案施策进行执行。一是根据被执行人的住所地按区域分案,便于法官熟悉该区域情况,节省异地执行的时间;二是工程机械企业应积极主动提供被执行财产(涉案机械设备)线索,如其按约收回机械设备,应保持机械设备收回时的原始性和完整性,保证拍卖顺利进行。三是进一步加强与公安机关的沟通协调,在对被执行人采取执行措施无果时,将其中失信被执行人予以曝光,涉嫌“拒执罪”的被执行人依法移送公安机关处理。

(二)落实“减法”,规范行业业务流程。1、规范合同条款订立。工程机械企业在签订合同时,应对标的物的名称、规格、数量、支付货款或租金账户、违约责任、送达地址、评估机构等关键内容做出全面、明确、细致的约定,尤其应明确约定不确定因素发生后各方应履行的义务及未履行的法律后果,从而最大程度避免在合同履行过程中出现法律风险。

2、认真行使代理职责。工程机械企业应完善代理人专业化的培养机制,明确代理人的性质、职权、责任,使代理人具备相关专业知识,在代理工程机械案件时做到明晰案件事实、提供证据充分。建立案件代理应急处理机制,在紧急状况下,实现代理人之间对案件沟通和衔接的顺畅,从而保证案件审理顺利进行。

3、严格履行审查义务。工程机械企业应完善内部管理机制,加强行业自律,进行诚信经营。合同是审理工程机械案件的基础,对案件处理结果具有实质性的影响,相关责任人员应全程参与合同签订的全过程,保证合同客观真实。从严审查合同相对方、保证人的履约能力,杜绝“先上车、后买票”的现象,提高合同履行的稳定性。

(三)依托“乘法”,拓展纠纷化解途径。1、完善保全机制,发掘科技执行资源。把申请保全的工程机械案件全部纳入司法查控系统,扩大案件财产查询范围。立审执部门加强协作配合,规范案件移送工作,尽量缩减补齐材料等环节的时间。同一时间所立的被执行人所属同一区域的保全案件,交由同一保全小组办理,提高办案效率。开发建立执行信息源,通过与金融、税务、交通、支付宝等多领域的合作,拓展信息查控系统信息源。积极与电信、移动、联通等部门对接,尝试对被执行人准确定位,实现网络查控全覆盖。

2、扩大宣传维度,促进行业理念转变。加大对工程机械企业的法制宣传力度,积极从法律层面提出可行性建议,提升企业防范能力及抵御能力。诉讼是事后的司法救济方式,其对于程序规范性的严格要求必与工程机械争议解决的经济性、时效性的需求相冲突。工程机械企业可以依托行业协会设立争端调解委员会,在双方签订合同时即协商选定委员会下设的调解小组,该调解小组应定期了解合同履行情况、潜在的问题,随时接受当事人请求,针对具体纠纷及时处理。即使调解不成,也为诉讼或者仲裁查明事实打下基础。

(四)巧用“除法”,有的释放示范效能。1、坚持规则适用平等。工程机械案件的双方当事人均享有独立的法律地位和人格,法官应基于司法裁判援引的法律规则作为平等衡量各方利益的标准。“尽职的法官应当尽最大可能地提示自己注意自己的偏见。”[2]在每一起具体案件中,坚持诉讼主体平等、权利平等、义务平等,客观公正地评判当事人各自应承担的法律责任及后果,提供平等的司法保障,从而充分发挥平等这一社会主义法律基本属性的作用。

2、注重社会诚信引导。信任危机是当前典型的社会问题,作为捍卫社会正义最后一道防线的司法应继续积极参与社会诚信体系建设,加大对工程机械案件当事人失信行为的惩戒力度,依法惩治虚假诉讼、滥用诉权等行为,发挥好失信被执行人名单曝光的作用,提升拒执犯罪的打击效果,促使被执行人自觉履行法律义务,有力维护诚信交易的价值取向。



[1] 2016318,人民法院报《2015全国法院审判执行情况》。

[2] 怀效锋:《法官行为与职业伦理》,法律出版社2006年版,第120页。

责任编辑:唐新利